经营者集中：申报流程与审查步骤详解
经营者集中：申报流程与审查步骤详解
一、引言
经营者集中是指当两个或多个企业通过合并、收购或其他方式进行业务整合时，导致市场上竞争者数量减少，市场结构发生变化的一种现象。为了防止这种行为可能对市场竞争产生的不利影响，许多国家都制定了相应的法律法规对其进行监管和控制。在中国，《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）是规范经营者集中的主要法律依据。本文将围绕中国境内经营者集中的申报流程与审查步骤展开详细介绍。
二、经营者集中的定义及分类
（一）经营者集中的定义
根据《反垄断法》第二十条规定，经营者集中是指下列情形： 1. 经营者合并； 2. 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； 3. 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的。
（二）经营者集中的分类
从实施手段上看，经营者集中可分为横向集中、纵向集中以及混合集中三种类型： 1. 横向集中：指处于同一产业链水平上且具有直接竞争关系的两个或多个企业的合并或联合。此类集中通常会导致市场竞争的显著减少。 2. 纵向集中：指在上下游产业链中不同环节的两个或多个企业的合并或联合。此类集中可能会改变市场的供应条件，但也有可能提高效率。 3. 混合集中：指既非横向也非纵向关系的企业之间的合并或联合。此类集中往往涉及跨行业或多领域扩张，其效果需具体分析。
三、经营者集中的申报标准
（一）营业额计算方法
在进行经营者集中申报前，首先需要确定参与集中的各方的营业额情况。根据《国务院关于经营者集中申报标准的通知》（国发〔2008〕39号），营业额包括所有类型的收入，即商品销售金额和服务收费总额。其中，服务的范围包括所有第三产业的活动，不论这些活动是否构成独立的经济部门。
（二）申报门槛
在中国，如果一项经营者集中满足以下任一条件，则应当事先向国务院反垄断执法机构（目前为市场监管总局）申报，未申报不得实施集中： 1. 参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内和中国境内的营业额合计分别超过100亿元人民币和40亿元人民币； 2. 中国境内营业额达到上述数额的最低要求，同时至少有两个参与集中的经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过了8亿元人民币。
四、经营者集中的申报流程
（一）准备材料
- 提交申报申请前，应收集并整理有关交易的所有必要信息，包括但不限于：交易的性质、各方营业额数据、市场份额信息等。
- 填写并提交《经营者集中申报表》及其他相关文件，如：
- 集中对市场竞争状况影响的说明；
- 集中协议文本及其附件；
- 参与集中的经营者经会计师事务所审计的前一年度财务会计报告；
- 市场监管总局认为必要的其他文件资料。
（二）正式提出申请
- 将完整的申报材料递交给市场监管总局的反垄断局。
- 在市场监管总局收到完整材料后，应在5个工作日内作出立案与否的决定。若不予立案，应书面说明理由。
（三）初步审查阶段
- 市场监管总局自立案之日起30日内完成初步审查，决定是否进一步审查。这一阶段主要是形式审查，以判断案件是否符合法定程序和要求，以及对集中的基本情况进行了解。
- 如果决定进一步审查，则会进入第二阶段的深入审查。
（四）第二阶段审查
- 进一步审查应当在立案之日起90天内完成，特殊情况下可延长60天。在此期间，市场监管总局会全面评估集中对中国境内市场竞争的影响，并考虑集中带来的技术进步和社会公共利益等因素。
- 经过第二阶段的审查，市场监管总局将会做出以下决定之一：无条件批准、附加强制性条件的批准或不批准。
五、相关案例解析
案例1：阿里巴巴投资有限公司收购银泰商业集团控股权益案[1]
背景
阿里巴巴投资有限公司（以下简称“阿里巴巴”）于2017年5月至2019年底期间分三次累计收购了银泰百货有限公司（以下简称“银泰商业”）约74%的股权，从而获得对银泰商业的控制权。由于该交易达到了申报的标准，因此阿里巴巴需要在交易前进行经营者集中申报。
处理结果
市场监管总局对该案进行了审查，最终认定虽然阿里巴巴和银泰商业在线下零售领域存在一定的重叠，但在新零售业态发展背景下，此次交易有助于推动实体零售业数字化升级，优化商业模式，提升市场竞争力，促进技术创新与应用，因此不具有排除、限制竞争的效果，遂于2020年4月作出了无条件批准的决定。
案例2：美的集团有限公司收购小天鹅股份有限公司股权案[2]
背景
美的集团有限公司（以下简称“美的”）于2018年12月通过要约收购方式取得了无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“小天鹅”）的全部股份，从而实现了对小天鹅的吸收合并。鉴于此交易属于家电制造业的横向集中，且达到了申报标准，美的和小天鹅依法提交了经营者集中申报。
处理结果
市场监管总局对此案进行了审查，考虑到洗衣机行业的充分竞争态势以及美的和小天鹅在产品研发、生产等方面的协同效应，认为该交易不会大幅减少市场竞争，也不会损害消费者利益，因此在2019年3月做出了无条件批准的决定。
六、结论
经营者集中是中国市场经济活动中较为常见的一种经济现象，它既有可能带来规模经济效应和技术创新，也可能对市场竞争造成不利影响。因此，正确理解和遵守经营者集中的申报流程与审查步骤至关重要。企业在进行并购、重组等活动时，应当及时咨询专业律师或顾问，确保合规操作，避免不必要的法律风险。
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